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2019年证券从业资格考试法律法规单项选择题(101-200)

中华考试网 [ 2019年2月20日 ]

  101.公司犯提供虚假财务会计报告罪,对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处(  )有期徒刑或者拘役。

  A.3年以下

  B.3年以上

  C.5年以下

  D.5年以上

  102.《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象,其核心旨在(  )。

  A.保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益

  B.扩大市场规模,为国民经济和国有企业改革服务

  C.打击各种金融犯罪,保证国有资产和公共财产不受损害

  D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障,提高上市公司质量

  103.《中华人民共和国证券法》规定,内幕交易、泄露内幕信息的,没收违法所得,并处以违法所得(  )的罚款。

  A.1倍以上5倍以下

  B.1倍以上3倍以下

  C.3倍以上5倍以下

  D.2倍以上5倍以下

  104.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向(  )进行注册。

  A.中国证监会派出机构

  B.中国工商局

  C.中国证券业协会

  D.中国人民银行

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  105.下列董事会中必须有职工代表的是(  )。

  A.2个以上的国有企业投资设立的有限责任公司

  B.合伙企业

  C.1个国有投资主体投资设立的有限责任公司

  D.外商独资企业

  106.下列关于背信运用受托财产罪的说法中,正确的是(  )。

  A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪

  B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益

  C.犯罪客体是金融机构

  D.主观方面表现为无意,一般是为了获取合法利润

  107.操纵证券、期货市场罪,是指以(  )为目的的违法行为。

  A.获取不正当利益或者转嫁风险

  B.获取内幕信息

  C.获取内幕信息以内的未公开信息

  D.诱骗投资者

  108.会员对本单位从业人员做出的处罚处分应计人(  )。

  A.处罚处?#20013;?#24687;

  B.基?#25304;?#24687;

  C.诚信信息备注栏

  D.其他信息

  109.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以(  )的罚款。

  A.3万元以上30万元以下

  B.5万元以上30万元以下

  C.10万元以上30万元以下

  D.30万元以上60万元以下

  110.下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是(  )。

  A.1至3年的证券市场禁入措施

  B.3至5年的证券市场禁入措施

  C.5至10年的证券市场禁入措施

  D.终身的证券市场禁入措施

  111.建立自营业务的逐日盯市制度,定期对自营业务投资组合的市?#24403;?#21270;及其对公司以(  )为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏?#34892;苑治?#21644;压力测试。

  A.净资本

  B.净利润

  C.净收入

  D.净收益

  112.幼稚型期间的处罚处分自(  )起算。

  A.处罚处分决定生效之日

  B.处罚处分决定成效次日

  C.执行期间届满之日

  D.执行期间届满次日

  113.用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖的账户是(  )。

  A.融券专用证券账户

  B.客户信用交易担保证券账户

  C.信用交易证券交收账户

  D.信用交易资金交收账户

  114.上市公司或其关联公司持有证券经营机构(  )以上的股份?#20445;?#35813;证券经营机?#20849;?#24471;自营买卖该上市公司股票。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.40%

  115.一般来说,涉及证券市场的部门规?#24405;?#35268;范性文件由(  )制定。

  A.中国证监会

  B.中国银监会

  C.中国保监会

  D.国务院

  116.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是(  )。

  A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

  B.证券公司

  C.投资人

  D.中国证券业协会

  117.从业人员取得执业证书后,发生下列(  )情形的,新聘用机构应当在上述情形发生后10 日内向协会报告,由协会变更给以执业注册登记。

  A.辞职

  B.与原聘用机构解除?#25237;?#21512;同

  C.不为原聘用机构所聘用

  D.变更聘用机构

  118.违反证券法规定,欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付?#20445;?#20808;承担(  )责任。

  A.民事赔偿

  B.刑事

  C.行政处罚

  D.缴纳罚款

  119.证券从业人员应接受协会调查或配合检查,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节?#29616;?#30340;,可以暂停其执业(  )个月。

  A.3~12

  B.3~6

  C.1~12

  D.1~6

  120.证券公司从事财务顾问业务,财务主办人不少于(  )人。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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?#26469;?/font>评论责编:jianghongying
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